財務管控專家

  • 擅長領域:
  • 主講課程:
    【核心課程】 銀行課程 《信貸視角財務報表分析與虛假報表識別》 《信貸風險管理:貸前調查、貸中審查和貸后管理》 《商業銀行信貸法律風險管理》 《商業銀行財務分析與管理會計》 管理人員、MBA班和總裁研修班課程 《非財務經理人的財務管理》 《總經理財務研修——打造五大財務管控系統》 《消滅內控漏洞,提升企業價值》 《……
  • 邀請費用:
    15000元/天(參考價格)
《銀行案件防控及風險防范》培訓課程大綱

2019-11-14 更新 111次瀏覽

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  • 所屬領域
    財務法律 > 財務審計
  • 適合行業
    銀行證券行業 政府機關部門 教育培訓行業 保險行業 其他
  • 課程背景
  • 課程目標
  • 課程時長
    一天
  • 適合對象
    銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業務人員、風控、合規、稽核等人員
  • 課程大綱

    一、銀行案件防控形勢和特點;

    1.銀行案件的再認知;

    2.銀行案件防控形勢嚴峻;

    發案區域廣、涉及業務多;

    直接經濟損失及聲譽損失巨大;

    案件高發區及高發人員范圍;

    與民間借貸、非法融資有關案件呈上升趨勢。

    3.案件高發的原因

    二、案件防控重點區域、業務條線及案件類型;

    1.資產業務領域---騙貸挪用、侵占、偽造票據貼現

    違法發放貸款案例;

    貸款詐騙案例;

    信貸貸前案例

    貸中案例

    貸后不當行為案例

    農戶貸款案例

    銀行承兌匯票案例

    解決建議

    2.負債業務領域----存款詐騙、挪用、侵占

    民間融資、非法借貸引發的新案件

    挪用資金案例

    偽造票證案例

    案件形式--印押證卡、重要空白憑證、金庫尾箱

    解決建議

    3.中間業務領域---不規范經營案件

    4.銀行卡及電子渠道---竊取客戶資金

    5.安全保衛領域案件

    金庫盜竊案件

    其他典型案件

    解決建議

    6.資產處置領域--各類操作風險案件

    7.員工犯罪

    商業賄賂案件---受賄行賄罪

    挪用資金案件----挪用資金罪、挪用公款罪

    職務侵占案件----職務侵占罪、貪污罪

    非法泄露客戶信息案件----非法泄露客戶信息罪

    案件防控重點防控措施。

    1、健全的內控制度并得到嚴格執行

    從零散的、靜態和、被動的內部控制規章向系統的、動態的、主動的內部控制體系轉變。

    內控覆蓋業務處理的各個環節

    業務處理的關鍵崗位應分人操作,相互制約

    2、先進的技術手段

    3、嚴格的授權控制

    正確處理風險控制與效率的關系

    明確單個人、單項業務、單個機構的最大風險敞口

    4、有效的人事管理

    會計人員委派制

    強制輪崗制度

    強制休假制度

    5、明確的責任追究

    6、有效的監督檢查

    內部監督

    外部監督

    7、科學的激勵考核機制

    課程標簽:財務法律、財務審計

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